Нацбанк України розробив проект положення про порядок проведення перевірок з питань діяльності платіжних систем. Уточнюється, зокрема, що документ розроблений з метою виявлення та запобігання ризикової діяльності, що загрожує інтересам користувачів.
Дане положення НБУ, серед іншого, буде регламентувати проведення перевірок платіжних організацій, систем, створених резидентами, клірингових та процесингових установ, членів/учасників платіжних систем, а також інших осіб, що уповноважені надавати окремі види послуг або здійснювати операційні та технологічні функції в системах.
Проектом документа передбачено проведення планових і позапланових перевірок. Так, планові перевірки хочуть проводити не частіше одного разу в два роки. Перша планова перевірка - у разі затвердження документа може бути проведена не раніше, ніж через 12 місяців з дня внесення відомостей про об'єкт перевірки у відповідний реєстр. При цьому, згідно з проектом, Нацбанк буде повідомляти керівникам юридичних осіб і фізосіб-підприємців про майбутню планову перевірку не пізніше, ніж за десять календарних днів до її початку.
Позапланові перевірки планують проводити за рішенням голови НБУ або іншої уповноваженої посадової особи. Згідно з проектом регуляторного положення, така перевірка не передбачає обов'язкового повідомлення керівника об'єкта про початок її проведення. Підставами для позапланової перевірки можуть стати, зокрема, факти, що свідчать про здійснення об'єктом перевірки ризикової діяльності або факти надання недостовірної інформації та/або звітності.
Термін проведення перевірки - 20 робочих днів, може бути продовжений главою НБУ шляхом внесення змін до письмове доручення.
До 5 квітня 2013 року регулятор приймає зауваження та пропозиції до проекту даного регуляторного положення.
Комментариев нет:
Отправить комментарий